“合规不是束缚，而是企业远航的压舱石”——从“这么麻烦”、“耽误干活”、“以前没那么多事”到形成这样一份宝贵的共识，背后是公司在“十四五”期间走出的一条合规管理之路。

五年来，面对国家法治建设纵深推进、国资监管体系日趋完善、市场竞争愈加激烈复杂的新形势，公司坚持以“合规筑基、稳健发展”为核心目标，按照“制度为纲、管控为要、文化为魂、人才为本”的思路，将合规要求嵌入企业生产经营各环节，构建起全链条、可落地的合规管理体系，为企业高质量发展筑牢法治屏障。期间，2项前瞻性课题分别获评电力能源企业合规管理成果一、二等奖。

战略引领：从“被动应对”到“主动护航”

“十四五”期间，公司将合规管理提升至战略高度，以高站位统筹与坚实组织保障，推动合规管理实现了从“被动应对”向“主动护航”的跨越式发展。

坚持合规进班子、上清单，多次将《习近平法治思想学习纲要》《中央企业合规管理办法》等法治合规内容纳入党委理论学习中心组学习清单，推动领导班子带好头、做表率，深刻认识和把握合规工作的政治属性与实

要求。

推动合规进战略、上规划，结合地热等战新业务发展需求，把合规建设纳入公司“十四五”总体发展规划和年度重点任务，突出“合规融入治理、合规嵌入业务、合规赋能发展”三大导向。

成立合规管理委员会，设立首席合规官，厘清权责边界，打通决策、执行、监督全链条，推动合规管理从“事后补救”向“事前预防、事中控制”转变，为企业稳健运营筑牢“第一道防线”。

制度筑基：让合规“有章可循、有规可依”

所谓无规矩不成方圆，制度建设是合规管理的核心支撑。“十四五”期间，公司以制度建设为突破口，构建并持续优化覆盖合规管理全流程的制度体系，让合规有章可循、有规可依。

系统开展制度“废改立留”专项工作，修编《合规管理实施办法》等450余项核心制度，实现各业务领域、各二级单位及全体员工的制度全覆盖、全闭环。

创新构建合规管理“三张清单”体系，健全完善“总部统筹引领+二级单位分级落实”的管理体系，清晰界定“管什么”“谁来管”“怎么管”的实施路径，推动合规管理从“被动应对”向“主动防控”转变。

紧扣“管业务必须管合规”“管业务必须管风险”的核心要求，聚焦重点业务领域制定《项目建设（含临时用地）合规管理指引》《地热能供能项目重点法律合规指引》《建设工程总承包项目重点法律合规风险指引》等专项指导办法，将合规管理深度融入生产经营各环节，有效防范化解重点领域风险。

流程赋能：从“标准模板”到“精准管控”

公司以精细化管理探索建立全生命周期的合规管理模式，让合规要求真正扎根生效。

针对合同审查等常规业务，依托办公一体化平台，明确各环节合规要点与责任主体，实现合同审查业务流程化、节点化管控，全面提升合规管理的精准性与时效性。

针对分包合同、物资采购合同等高频业务，制定并推行标准化合同模板，由专业合规人员深度参与起草、谈判、审核全流程，并及时根据法律法规更新条款，从源头筑牢合法合规防线。

针对重大投资、战新业务拓展等重大业务，集中优质合规资源开展专项尽职调查与风险评估，确保每一项决策经得起检验。

协同聚力：构建“四位一体”风控新格局

公司深入贯彻“依法合规是经营发展生命线”的核心理念，打破部门壁垒，凝聚合规合力。

针对跨部门协作痛点，探索建立了法务、合规、风险、内控“四位一体”协同运作机制，畅通数据共享通道，明确各模块职责边界与协作流程，实现风险防控与内控监督同频发力、法务支撑与合规管理无缝衔接。

针对重大业务协同事项，集中多模块专业资源联合研判、共同防控，有效破解传统管理体系中“各自为战、流程割裂、防控脱节”等难题，构建起“事前预防、事中管控、事后复盘”的全链条风险防控体系，推动合规管理从“单点防御”向“系统作战”升级。

价值创造：合规成为“竞争力”与“信誉牌”

合规不仅是“底线要求”，更是“发展动能”。

“十四五”期间，公司严格执行“三个不准”审核机制，全面覆盖规章制度、重大决策、经济合同三大领域，做到应审尽审、严审细核，从源头杜绝合规风险。

面对新能源电价市场化改革等重点政策变化，组建专业团队深入解读，精准识别风险点，靶向下发风险提示函与优化建议，强化事前预警能力。

在案件管理方面，建立完善“前评估+后评价+分析会”闭环管理体系，实现案件调查、处置、复盘全环节规范化运作，有效提升纠纷处置效率与风险化解质量，切实维护公司合法权益与市场声誉。

人才为本：锻造专业合规铁军

合规管理，人才是关键。

“十四五”期间，公司打造了一支专业扎实的合规团队，8名专业合规人员均持有法律职业资格证，其中6人取得公司律师资格，具备扎实的专业功底与丰富的实操能力。

创新构建“总部+二级单位”两级合规管理模式，从业务一线选拔青年骨干担任专兼职合规员，推动合规力量下沉。同时选派总部优秀合规人员入驻地热、智慧能源等重点业务领域，定向培养既懂合规又通业务的复合型人才。

扎实落地“线上宣贯+线下授课+案例实战”三位一体培养机制，累计开展合规专项培训71次，培训时长超300小时，为合规管理提供坚实人才保障。

从制度体系迭代完善到“四位一体”机制协同发力，从全流程风险精准防控到专业化人才梯队培育，“十四五”期间，公司交出了一份以合规护航高质量发展的优秀答卷。

展望“十五五”，公司将继续秉持“合规为本、法治兴企”理念，以更加健全的制度体系筑牢合规根基，以更加精准的管控举措织密风险防线，以更加专业的人才梯队强化合规支撑，以更加深厚的合规文化涵养法治生态，推动合规管理向更深层次、更广领域迈进，为企业稳健运营与战略落地保驾护航，奋力谱写合规强企新篇章！